针对近期不少场外机构和互联网平台,开展新三板挂牌公司股票转让和股票发行等活动,证监会新闻发言人张晓军明确,市场投资者应通过全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)进行挂牌公司股票转让,不要参与任何场外机构、互联网平台开展的挂牌公司股票转让和股票发行等活动,防止自身权益受到损害。

据介绍,为更好地满足投资者转让需求,方便投资者发布转让意向信息,降低转让意向信息搜寻成本,维护市场秩序,全国股转系统正在建设挂牌公司转让意向平台,该平台可为交易用户提供挂牌公司股票转让意向信息的发布、修改和删除等服务,为注册用户提供转让意向信息查询服务。目前该平台已完成设计开发和性能测试,后续将加快推进上线测试等工作,预计将于2016年2月份正式上线。

上海市工商行政管理局关于侵犯注册商标专用权行为行政处罚裁量基准

为进一步规范本市工商系统对侵犯注册商标专用权行为的查处工作,根据《国家工商行政管理总局关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》(工商法字〔2008〕31号)、《上海市人民政府关于本市建立行政处罚裁量基准制度的指导意见》(沪府发〔2013〕32号)等规定,结合本市侵犯注册商标专用权行为执法办案工作现状,就本市工商系统规范行使《商标法》、《商标法实施条例》关于侵犯注册商标专用权行为行政处罚裁量权提出如下意见。

一、法律依据

《商标法》第五十六条 注册商标的专用权,以核准注册的商标和核定使用的商品为限。

第五十七条 有下列行为之一的,均属侵犯注册商标专用权:

(一)未经商标注册人的许可,在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标的;

(二)未经商标注册人的许可,在同一种商品上使用与其注册商标近似的商标,或者在类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标,容易导致混淆的;

(三)销售侵犯注册商标专用权的商品的;

(四)伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识的;

(五)未经商标注册人同意,更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的;

(六)故意为侵犯他人商标专用权行为提供便利条件,帮助他人实施侵犯商标专用权行为的;

(七)给他人的注册商标专用权造成其他损害的。

《商标法实施条例》第七十五条 为侵犯他人商标专用权提供仓储、运输、邮寄、印制、隐匿、经营场所、网络商品交易平台等,属于商标法第五十七条第六项规定的提供便利条件。

第七十六条 在同一种商品或者类似商品上将与他人注册商标相同或者近似的标志作为商品名称或者商品装潢使用,误导公众的,属于商标法第五十七条第二项规定的侵犯注册商标专用权的行为。

二、处罚种类和幅度

《商标法》第六十条第二款 工商行政管理部门处理时,认定侵权行为成立的,责令立即停止侵权行为,没收、销毁侵权商品和主要用于制造侵权商品、伪造注册商标标识的工具,违法经营额五万元以上的,可以处违法经营额五倍以下的罚款,没有违法经营额或者违法经营额不足五万元的,可以处二十五万元以下的罚款。对五年内实施两次以上商标侵权行为或者有其他严重情节的,应当从重处罚。销售不知道是侵犯注册商标专用权的商品,能证明该商品是自己合法取得并说明提供者的,由工商行政管理部门责令停止销售。

三、裁量适用情形

(一)具有下列情形之一的,处以违法经营额一倍以下罚款:

1.主动消除或者减轻侵权行为危害后果的;

2.侵权行为得到注册商标权利人谅解,且系初犯的;

3.受他人胁迫实施侵权行为的;

4.由于身体残疾等客观原因导致生活确实困难的;

5.积极配合工商行政管理部门查处侵权行为有立功表现的。

(二)具有下列情形之一的,处以违法经营额三倍以上不满五倍的罚款:

1.查获侵权商品500件以上的;

2.给他人造成的直接经济损失在5万元以上的;

3.被侵犯的商标为著名商标、地理标志、涉外商标的;

4.侵犯三种以上注册商标专用权的;

5.侵权商品为假冒伪劣、粗制滥造,不符合国家标准或行业标准的;

6.因商标侵权行为受行政处罚未满五年又从事商标侵权行为的;

7.拒不配合工商行政管理部门查处侵权行为,私自隐匿、转移、销毁相关侵权证据的。

(三)具有下列情形之一的,处以违法经营额五倍的罚款,如违法经营额不足五万元的,处以二十五万元的罚款:

1.被侵犯的标志为全国性和国际性重大活动、重大赛事等使用的特殊标志的,或者是由国务院、国家工商总局专门制定行政法规、部门规章予以重点保护的;

2.被侵犯的商标为国家工商总局组织专项执法行动在全国范围内予以重点保护的;

3.被侵犯的商标为中国驰名商标的;

4.商标侵权商品存在质量缺陷或安全隐患,造成重大人身财产损害、重大环境污染或重大安全事故的;

5.商标侵权行为严重扰乱社会秩序,严重危害公共安全;

6.商标侵权行为在国内和国际社会造成恶劣影响的;

7.因商标侵权行为受行政处罚未满一年又从事商标侵权行为的。

(四)对于经查证确无违法经营额的,处五万元以下的罚款;对于餐饮、娱乐等服务行业中个别侵权行为人,由于自身经营规模较小、财务制度较混乱,确实无法提供相关财务凭证,导致工商行政管理部门无法查证其实际违法经营额的,处五万元至二十万元以下的罚款;对于侵权行为人故意以隐匿、转移、销毁等手段,拒不提供相关财务凭证,导致工商行政管理部门无法查证其实际违法经营额的,处二十万元至二十五万元以下的罚款。

(五)对于侵权行为人不符合上述裁量事项,既无明显从轻处罚情节,也无明显从重处罚情节的,处以违法经营额一倍以上不满三倍的罚款。对于侵权行为人同时符合上述多项裁量事项的,以相对较重的处罚予以罚款。

四、实施日期及有效期

本基准自2016年2月1日起实施,有效期至2019年6月30日。

近日,上海市高级人民法院发布了关于部分知识产权案件适用简易程度进行审理的意见(试行),明确了适用范围和不适用的范围。

下列一审知识产权案件可以适用简易程序审理

(一)事实清楚、当事人认罪并同意适用简易程序审理且应当在有期徒刑三年以下判处刑罚的知识产权刑事案件;

(二)事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的简单知识产权民事案件,包括:

1. 诉讼标的额在20万元以下的侵害作品信息网络传播权、复制权、发行权、录音录像制作者权的著作权类案件;

2. 诉讼标的额在20万元以下的销售侵权商品的商标权类案件;

3. 同一原告集中就同一被告或不同被告同时起诉的批量维权的著作权类或商标权类案件。

下列一审知识产权案件不应适用简易程序审理:

(一)涉及侵犯商业秘密罪、侵犯著作权罪的知识产权刑事案件;

(二)涉及对在先行政行为进行评价的知识产权民事案件;

(三)涉及在先刑事判决的知识产权民事案件;

(四)涉及著作权、商标、企业名称、知名商品特有名称包装装潢、外观设计、域名等权利之间存在冲突的知识产权民事案件;

(五)有关联案件在外省市法院审理的知识产权案件;

(六)作为精品案件或列为大、要案审理的知识产权案件;

(七)其他依法不适用简易程序审理的知识产权案件。

一、为充分保障当事人依法行使诉权,及时对符合条件的起诉立案受理,根据《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国行政诉讼法》及有关司法解释的规定,上海知产法院制定《一审行政案件登记立案材料清单》(以下简称《行政案件清单》)、《一审知识产权民事案件登记立案材料清单》(以下简称《知产案件清单》),由当事人按照以上清单内容自行勾选提交的起诉材料。

二、《行政案件清单》可在上海市第三中级人民法院网站http: //shszy.hshfy.sh.cn(“在线服务”中的“登记立案”栏目)下载;《知产案件清单》可在上海知识产权法院网站http://shzcfy.hshfy.sh.cn(“在线服务”中的“登记立案”栏目)下载。

当事人也可至知产法院诉讼服务中心导诉台领取清单。

三、在导诉员的指导下,当事人填写清单完毕后,应连同起诉材料一并交至知产法院立案窗口。立案人员对当事人勾选的清单内容及相应起诉材料进行核对后,办理相关手续。

除按照有关规定提交《商标注册申请书》、商标图样等材料外,还应注意以下事项:

一、个体工商户可以以其《个体工商户营业执照》登记的字号作为申请人名义提出商标注册申请,也可以以执照上登记的负责人名义提出商标注册申请。以负责人名义提出申请时应提交以下材料的复印件:

(一)负责人的身份证;

(二)营业执照。

二、农村承包经营户可以以其承包合同签约人的名义提出商标注册申请,申请时应提交以下材料的复印件:

(一)签约人身份证;

(二)承包合同。

三、其他依法获准从事经营活动的自然人,可以以其在有关行政主管机关颁发的登记文件中登载的经营者名义提出商标注册申请,申请时应提交以下材料的复印件:

(一)经营者的身份证;

(二)有关行政主管机关颁发的登记文件。

四、自然人提出商标注册申请的商品和服务范围,应以其在营业执照或有关登记文件核准的经营范围为限,或者以其自营的农副产品为限。

五、对于不符合《商标法》第四条规定的商标注册申请,商标局不予受理并书面通知申请人。

申请人提供虚假材料取得商标注册的,由商标局撤销该注册商标。

六、办理转让商标申请,受让人为自然人的,应参照上述事项办理。

从专业的角度来看,股权代持会引起权利和义务的不稳定,隐含无法控制的风险,对于公司而言更是增加了未来发展的某种可大可小之障碍,所以作为企业法律顾问在解答这类事项时总是倾向于建议我们的客户不要采取这种方式。理由很简单:

1、这是个本身会制造很多问题的方式。

用一个产生问题并充满风险的方式去解决一个现有问题,绝不是理性选择。

2、提出这个方式背后所隐含的实际需求,几乎都可以找到合理的的解决方式,并不需要使用股权代持这种方式。

股权代持的风险和问题至少包括但不限于如下情形:

  1. 对外而言,代持人才是法律意义上的股东。因此,代持人所做的,都将直接相对应股份的风险,比如被股权被查封;
  2. 代持人一旦突然离世,实际出资人还需要和代持人的继承人们产生确权的争议;
  3. 代持人如实际参与公司管理,其在股东会等内部机构中的表决或管理行为是不可控的;
  4. 代持人和实际出资人之间的关系,包括对代持人代持身份的确认,在许多情况下是需要公司其它股东来共同确认的,也就是说,为了代持,需要把所有其它股东拖进来;
  5. 公司想要挂牌或上市之类的,需要清理代持关系时,看着估值上去,代持人配合清理的难度就会上升,搞不好会直接影响公司的发展;
  6. 有些代持,其实是为了隐名,本身就是为了规避身份的某种违法情形,其中包含的风险更不可控。

股权代持,并不是什么金点子或好方案。之所以经常还会听到看到,那不过是2个原因:一是确实因为违法所以必须隐名,二是根本不了解在处理相应需求时法律工具的丰富性。再重复说一下,几乎所有特殊的安排或需求,完全可以通过其它更有效更合理的方案来解决,忘了股权代持吧。

在为很多企业做股权结构设计的过程中,经常有些股东会提出是否能够约定在某种情形下可以让公司回购股东的股权(或股份)。当然,法律规定在某种特殊情形下可以,专业的企业法律顾问都能详细地说出(详见以下内容)。但是值得注意的是,很多的股东或企业家的重点是怎样操作以便实现内部治理或发展合作方面的需求。在这里,特别提示各位的是,公司回购股权,这种方式“只有在法定特殊情形下才可以”,不应当把公司回购股份理解为是一种常用工具。公司在内部治理、发展以及退出机制等方面的需求完全可以通过其它成熟的方法来设计解决。

公司在什么情况下可以回购公司股东的股权(份)

一、有限责任公司

有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权:

  1. 公司连续五年不向股东分配利润,而公司该五年连续盈利,并且符合本法规定的分配利润条件的;
  2. 公司合并、分立、转让主要财产的;
  3. 公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

自股东会会议决议通过之日起六十日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。

二、股份有限公司

公司不得收购本公司股份。但是,有下列情形之一的除外:

  1. 减少公司注册资本;
  2. 与持有本公司股份的其他公司合并;
  3. 将股份奖励给本公司职工;
  4. 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的。

公司因前款第1项至第3项的原因收购本公司股份的,应当经股东大会决议。公司依照前款规定收购本公司股份后,属于第1项情形的,应当自收购之日起十日内注销;属于第2项、第4项情形的,应当在六个月内转让或者注销。

公司依照第一款第3项规定收购的本公司股份,不得超过本公司已发行股份总额的百分之五;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当在一年内转让给职工。

上海市工商局于2015年12月31日发布虚假违法广告公告,曝光2015年上海市工商、市场监管部门查处的典型虚假违法广告十大典型案例,其中不乏新《广告法》所禁止的广告内容。违法广告涉及媒介覆盖电视、报刊、户外、店堂、网络等,还有以学生文具为载体发布的违法广告;既涉及与百姓生活密切相关的化妆品、食品、家居、家电等商品广告,又涉及医疗、教育培训、投资理财和招商等服务广告。

在公布的十大典型案例中,上海悉腾文化传播有限公司利用学生文具发布商业广告案,是上海市工商、市场监管部门查处的首例违反新《广告法》第39条规定在小学校园内开展商业广告活动的广告案件,具有一定的教育和警示作用。

据了解,2015年9月1日新《广告法》施行以来,上海市广告市场秩序总体稳定可控,9月至11月主要媒体广告的平均监测违法率为0.34%,继续控制在0.4%以下的低位。同时,工商、市场监管部门继续加大对虚假违法广告的处罚惩戒力度,新法施行以来已立案600多起。2015年,上海市工商、市场监管部门共查处各类虚假违法广告案件1983起,罚没款5557万元。

在公布典型违法案例的同时,上海市工商局呼吁广大企业自觉守法,并提醒市民加强防范,自觉抵制和举报各类虚假违法广告。

案件链接

广告名称:蓝夕投资

发布主体:上海蓝夕投资有限公司

2015年8月至11月,当事人利用自设网站宣传“全球最佳暴利投资品种,原油投资”等内容,广告中使用“最佳”用语形容其投资产品,违反新《广告法》第九条第三项的规定,被工商部门依法处罚款20万元。

广告名称:悉腾文化

发布主体:上海悉腾文化传播有限公司

2015年9月,当事人在上海市某小学派发印有“悉腾文化中心”字样及相关课外辅导课程等广告内容的文具垫板1000个(案值658元),此举违反新《广告法》第三十九条的规定,被工商部门依法处罚款658元。

广告名称:五行开运中国五大投资手串

发布主体:中元智合(北京)商贸有限公司

2015年3月至4月,当事人为销售木质手串投放电视广告,宣称5种手串为各类红木材质,其中一串为沉香材质,广告中含有“中国权威发行,都是卖29800元的价格”等内容。经查,手串检验报告显示仅有花梨木和紫檀木两款为红木类,其余3款为普通木材,且均不含沉香材质;当事人仅通过广告直销形式销售,并无所谓“权威发行”,也未曾以29800元价格销售(广告销售价格仅为1680元)。当事人的行为构成发布虚假广告,被工商部门依法处罚款9.9万元。

广告名称:茅乡牌贵宾用酒

发布主体:中元智合(北京)商贸有限公司

2014年6月起,当事人投放电视广告销售贵州茅台酒厂(集团)保健酒业有限公司生产的茅乡牌贵宾用酒,广告突出宣传“茅台集团改革,让消费者买得起名酒”“茅台集团及其贵宾用酒”等内容,但未明示茅乡牌贵宾用酒;广告画面多次出现茅台商标,虽然也出现茅乡商标,但字体小,很难看清。该广告对产品特征的表述不清楚、不明白,导致消费者误解和投诉,被工商部门依法处罚款5.04万元。

广告名称:华美医院

发布主体:上海华美医疗美容医院有限公司

2015年2月起,当事人利用其官网的二级页面和另一域名未经备案的网站,发布“上海市第九人民医院唯一指定单位——华美医疗美容医院,特需门诊”“第九人民医院咨询挂号中心,特需门诊021-32513348”等内容,以及圆形红字的第九人民医院院标,并设置“九院”等关键词对相关网页进行百度推广。当事人的上述行为未经上海交通大学医学院附属第九人民医院许可,系冒用他人名义的虚假宣传,被工商部门依法处罚款20万元。

广告名称:科勒橱柜

发布主体:上海精科建材有限公司

2015年7月至9月,当事人为销售科勒橱柜,委托发布户外广告。广告画面包含整体橱柜示意图,以及“抗油表面,只留乐趣,不留油腻”的广告语。经查,该橱柜产品仅在整体橱柜的不锈钢灶台背景墙上使用了抗油涂层,橱柜其余部分不含抗油涂层。广告内容违反新《广告法》第二十八条第二款第二项的规定,构成虚假广告,被工商部门依法处罚款82万元。

广告名称:韩束晒美白

发布主体:上海韩束化妆品有限公司

2015年3月至4月,当事人投放电视广告推销其化妆品“晒美白”,广告宣称(使用其产品)“越晒越白,越晒越润”。经医学专家证实,皮肤越晒越白的宣传违反目前已掌握的科学常识,当事人亦承认其产品无法使皮肤越晒越白。广告构成虚假宣传,被工商部门依法处罚款110万元。

广告名称:国美在线

发布主体:上海国美在线电子商务有限公司

2014年9月至今年3月,当事人自营销售某品牌空气净化器,在网页上展示产品的性能数据、检测报告截图和产品评价栏目等内容。经查,当事人对原始检测报告中的几项数据进行篡改,以此提升产品性能指标,截图数据与真实测试数据不符;当事人还与供货商联合,以虚构交易的方式产生虚假销售数据和买家好评。上述行为构成虚假宣传,被工商部门依法处罚款16万元。

广告名称:巨商智能科技

发布主体:巨商智能科技(上海)有限公司

2015年7月起,当事人印制宣传册并在杂志上投放广告,宣称“巨商智能科技(上海)有限公司是巨人国际控股集团有限公司控股”“公司先后引进美国、荷兰、德国、韩国等发达国家的先进技术”“作为曾经在保健品领域叱咤风云的巨人国际,选择在这一时机高调进入净水行业,具有划时代的领先意义”等内容。经查,所谓“巨人国际控股集团有限公司”是当事人股东之一于2015年4月托人代办在香港注册的企业,没有经营场所和固定资产,从未生产过任何产品;当事人的净水服务相关设备系从其他渠道购买,企业自成立以来未生产过任何产品,也未引进发达国家的先进技术。上述广告内容违反新《广告法》第二十八条第二款第二项的规定,被工商部门依法处罚款16.35万元。

广告名称:莜爱网络科技

发布主体:上海莜爱网络科技有限公司

2015年8月至9月,当事人在其销售场所所做的某品牌笔记本电脑宣传广告,其中含有“创新与服务品质No.1——华尔街日报”“中国笔记本品牌口碑第一——国家统计局中国统计信息服务中心”等内容。经查,上述广告内容中,“创新与服务品质No.1”应有适用范围“亚洲”和有效期限“2009年”,“中国笔记本品牌口碑第一”应有有效期限“2014年第二季度”。当事人未在广告中明确表示上述适用范围和有效期限,违反新《广告法》第十一条第二款的规定,被工商部门依法处罚款5万元。

一、关联交易

关联交易是指公司及其控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事项。包括但不限于下列事项:

  1. 购买或销售商品;
  2. 购买或销售除商品以外的其他资产;
  3. 提供或接受劳务;
  4. 代理;
  5. 租赁;
  6. 提供资金(包括以现金或实物形式);
  7. 担保;
  8. 管理方面的合同;
  9. 研究与开发项目的转移;
  10. 许可协议;
  11. 赠与;
  12. 债务重组;
  13. 非货币性交易;
  14. 关联双方共同投资;

二、关联人

公司关联人包括关联法人和关联自然人。

(一)具有以下情形之一的法人,为公司的关联法人:

  1. 直接或间接地控制公司,以及与公司同受某一企业控制的法人(包括但不限于母公司、子公司、与公司受同一母公司控制的子公司);
  2. 关联自然人直接或间接控制的企业。

(二)公司的关联自然人是指:

  1. 持有公司5%以上股份的个人股东;
  2. 公司的董事、监事及高级管理人员;
  3. 上述人士的亲属,包括:父母、配偶、兄弟姐妹、年满18周岁的子女、配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶。