《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引(试行)自2016年10月1日起施行。

为进一步规范主办券商推荐业务,明确主办券商内核职责及工作要求,全面提高主办券商推荐业务及内核工作质量,全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引(试行)》,现予发布,自2016年10月1日起施行。

主办券商应加强推荐业务的质量管理与风险控制,设立内核机构, 建立健全内核工作体系 。

主办券商从事推荐业务, 向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报送推荐挂牌项目申请文件前, 应当按照指引规定履行内核程序 。

内核机构成员应連循勤勉尽責、诫实守信的原则,对推荐业务涉及的推荐文件和挂牌申请文件、 尽职调查工作底稿进行审慎核查,并独立作出专业判断。

违反指引的,全国股转公司视情形对其采取约见谈话、出具警示函、暂不受理文件、通报批评、公开遺責等自律措施或纪律处分;情形严重的限制、暂停直至终止主办券商从事推荐业务; 并视情节轻重, 及时向中国证监会报告。